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浙江证监局指出,看美国赵远作为公司总经理,对合规管理负有责任,决定对其采取监管谈话的监督管理措施。11月25日,息节同花顺发布公告,近日,子公司浙江同花顺云软件有限公司收到中国证券会浙江监管局《行政监管措施决定书》。
本次行政监管措施主要涉及暂停新增客户,奏或不影响云软件公司对现有客户的服务,预计对2024年公司收入和利润的影响较小。直播业务推广过程中合规管控不到位,放缓且存在暗示推荐个股等情形。这种行为实际上是传统抢帽子违规交易利用网络流量形式的新型违规行为,街I降近期相关平台已关注到此类信息,街I降并在重点处置,严厉打击各类非法证券活动。
云软件公司将尽快完成整改,看美国争取尽早通过验收和恢复新增客户。10月份,息节A股个人投资者新开户数达到683.97万户,创9年新高。
同花顺在公告中表示:奏或所谓公司非法荐股、被立案调查的传闻与事实不符。
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